FINRA phạt Morgan Stanley về dữ liệu giao dịch không chính xác

Ủy ban Thương mại Chicago gần đây đã phạt Morgan Stanley về các vi phạm của Hiệp hội các Đại lý An ninh Quốc gia, Inc. trong một vi phạm quy tắc nhập dữ liệu 13d-4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán.

Quy tắc này nhằm bảo vệ các nhà đầu tư và người tham gia thị trường khỏi thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm có thể gây ra tổn thất. Nhưng, trong trường hợp này, Morgan Stanley đã không đáp ứng các yêu cầu của quy tắc. Hội đồng quản trị nhận thấy công ty đã vi phạm một số quy định của pháp luật khi nộp bảng tính hàng ngày không được chuẩn bị với bất kỳ mức độ chăm sóc hợp lý nào, gây cản trở tính chính xác của bảng tính.

Công ty đã thừa nhận các vi phạm, nhưng vẫn cho rằng chúng chỉ xảy ra trong việc nhập dữ liệu cho các thương nhân sử dụng thông tin này để giao dịch, không sử dụng cho những người tham gia thị trường khác. Hội đồng lưu ý rằng các thương nhân Morgan Stanley chịu trách nhiệm cho sự tuân thủ của toàn bộ công ty. Để đảm bảo tuân thủ tất cả các quy tắc trong công ty, công ty đã thiết kế quy trình sản xuất bảng tính sao cho mỗi mục được đọc bởi một người riêng biệt, với các hướng dẫn đặc biệt về mức độ xem xét và tần suất kiểm tra. Nhưng, Hội đồng quản trị nhận thấy rằng hầu hết các thương nhân của Morgan Stanley không biết về các hướng dẫn này.

Theo Đạo luật, yêu cầu nhập dữ liệu là tiết lộ thông tin và tài liệu phải được dán nhãn chính xác, dễ đọc và chứa tất cả thông tin bắt buộc về bảo mật được nhập. Hội đồng đã kết luận rằng các thương nhân Morgan Stanley không bao giờ tuân theo các hướng dẫn này và không thể ghi lại các mục đúng.

Công ty nói rằng nó đã được kiểm toán bởi một luật sư và một công ty luật và gọi đây là một trong những khoản phạt FINRA đầu tiên cho sự trình bày sai trong một vụ kiện gian hàng. Công ty nói rằng Đạo luật đặc biệt cho phép các nhà giao dịch nhập thông tin vào hệ thống và được một trong các nhân viên của công ty xác minh. Nó nói thêm rằng ngày thực hiện hành vi vi phạm không phù hợp với ngày thi hành Đạo luật và nói rằng kiểm toán nội bộ của công ty không tìm thấy bất kỳ vi phạm Đạo luật nào.

Công ty lưu ý rằng SEC đã cảnh báo các nhà đầu tư nhiều lần rằng việc nhập dữ liệu trái phép bị cấm và họ phải kiểm tra ngày trên các biểu mẫu và việc không làm như vậy có thể bị phạt, bao gồm tiền phạt. Nó cũng chỉ ra rằng bản thân biểu mẫu chỉ được sử dụng bởi các nhà giao dịch được ủy quyền và các nhà giao dịch phải kiểm tra ngày và bộ số trước khi sử dụng dịch vụ nhập dữ liệu của công ty. Nó kết luận rằng việc nộp các mẫu đơn không có nghĩa là Morgan Stanley đã cố tình khai báo sai trong hồ sơ.

Công ty đã đệ trình rằng hình phạt là phù hợp vì công ty không có ý định vi phạm Đạo luật và họ đã có hành động khắc phục, bao gồm cả đào tạo, để tuân thủ Đạo luật. Nhưng, hội đồng quản trị lưu ý rằng nó không hài lòng với các hành động khắc phục và coi chúng là không đủ. Thay vào đó, hãng đồng ý trả tiền phạt, được gọi là “hình phạt nhỏ” do tính chất nghiêm trọng của các vi phạm.

Do kết quả của hành động của Hội đồng quản trị, FINRA đã áp đặt Quy tắc 13d-4 của FINRA đối với Morgan Stanley vì đã tuyên bố sai trong hồ sơ pháp lý. Các mẫu này cũng được gọi là Mẫu FINRA 123 và / hoặc 222. Xem trang web của nó để biết chi tiết về các khoản tiền phạt và các mẫu đơn.